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2020年證券從業人員資格考試(證券市場基本法律法規)模擬題及答案一(4月12日)

來源:易考吧   2020/4/12   【易考吧證券從業資格考試網   求助登記   網上培訓
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2020年證券從業人員資格考試(證券市場基本法律法規)模擬題及答案一
1). 證券公司在經營過程中,經其申請,國務院證券監督管理機構可以根據其( )對其業務范圍進行調整。Ⅰ.財務狀況Ⅱ.內部控制水平、合規程度Ⅲ.高級管理人員業務管理能力Ⅳ.專業人員數量
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B
答案解析:根據《證券公司監督管理條例》,證券公司設立時,其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經營過程中,經其申請,國務院證券監督管理機構可以根據其財務狀況、內部控制水平、合規程度、高級管理人員業務管理能力、專業人員數量,對其業務范圍進行調整。


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